私募基金牌照备案与不备案的区别 私募基金牌照不登记备案的后果 私募基金登记备案的性质 袁倪 159/IO38/5161 北京中企祥和财务顾问有限公司 北京大望路SOHO现代城4号楼2808

备不备案的区别在于，监管会新出政策《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，它里面明确表示如果不备案，基金协会将入档保存，对以后公司近行基金投资、股权并购、进入二级市场将受限制。
备案电话 袁倪 159/IO38/5161

不登记、备案的法律后果

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十四条，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
按照该规定，如果私募基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。至于不登记、备案是否属于办法第三十条第二款规定的情节严重，
协会是否会根据办法第三十条第二款第（一）项移交证监会处理，证监会是否会根据《中华人民共和国证券投资基金法》作出相关处罚，目前没有明确意见。

私募基金登记备案的性质

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、
中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。
私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

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